@券商从业人员，职业道德准则发布

六方面要求需严格遵守。

中国证券业协会9月(yuè)2日发布(bù)了《证券从业(yè)人员职业道德准则(zé)》（以下简称《准则》），《准则》提出了“诚实守信，专业尽职(zhí)”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审(shěn)慎，致(zhì)力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规(guī)，廉洁自律”“尊重(zhòng)包容，共同(tóng)发展”等(děng)六项从(cóng)业(yè)人员应遵守的行业道德(dé)准则，大力弘(hóng)扬(yáng)中(zhōng)华优秀传统文化(huà)，引导从业人员(yuán)践行“五要五(wǔ)不”，树立良好的社会形象。

中国(guó)证券(quàn)业(yè)协会(huì)要求
，各证券公司及其子公司应加强选人用人(rén)管理，把好人员“入口关、晋升(shēng)关、出口关”，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁(jié)从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人(rén)员，公(gōng)司应当审慎聘用、任用。对存(cún)在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以(yǐ)出清，不断净化从业人员队伍。

六方面(miàn)要求明(míng)确

《准则(zé)》对券商从(cóng)业人员(yuán)提(tí)出了六方面要求。

一(yī)是在诚实守信，专业尽职方面，《准则》要求从业(yè)人员(yuán)应坚守契约精神(shén)，恪守信(xìn)义义务，自觉保护(hù)投资(zī)者特(tè)别(bié)是中小投资者合(hé)法权益，充分履行尽职调(diào)查、适当性管(guǎn)理等职责，真(zhēn)实、准确
、完整地披露相关信息，秉持工匠精 神，发挥专(zhuān)业优(yōu)势，服务实体经济发展，为客户提供优质服务，忠于所在机构，认真(zhēn)做好本职工作，自觉抵制弄虚作假、误导欺(qī)骗等行为，不玩忽(hū)职守，不逾越底线。

二是在以义取利，珍惜声誉(yù)方面，《准则》明确从业(yè)人员应树(shù)立正确的义利观，坚持以(yǐ)人民为中心的(de)价值取向，正确处理功能性和盈(yíng)利性、整体利益(yì)和个体(tǐ)利益、客户利益和机(jī)构利益的关系，强化使命感、责(zé)任心，自(zì)觉维护国家利(lì)益和国家(jiā)安全(quán)，遵守公序良俗，规
范(fàn)个人执业行为，珍(zhēn)视行业声誉与职业声誉，自觉践行社会责任，树(shù)立良@券商从业人员，职业道德准则发布好社
会形象(xiàng)，不见利忘义，不(bù)唯利是图。

三是在稳健审慎(shèn)，致力(lì)长远方面，《准(zhǔn)则》提出从业(yè)人员应树立(lì)正确的经营观(guān)、业绩观、风(fēng)险观，把握好发(fā)展与安全、当前与(yǔ)长远的关系(xì)，稳中求进，审慎执业，积极学习借鉴有益(yì)经验，不断提高风险识别、应(yīng)对和化解能(néng)力，主动履行风险报告义(yì)务，严防执业过程中因不当行为带(dài)来的各类业务风(fēng)险，自觉抵(dǐ)制侥幸心理与短视行为，不盲目冒进，不急功近利。

四是(shì)在守正创新，益国利民方面，《准(zhǔn)则》要求从业人员应完整、准确(què)、全面贯彻新发(fā)展理念，坚守证券业务本源(yuán)，以守正为前提推动创(chuàng)新(xīn)，积极参与科技(jì)金融、绿色金融
、普惠金融、养老金融、数字金融五篇(piān)大文章，助力满足人民群(qún)众日益增长的财富管理需求，持续提升专业能力，不固步自封，不脱实向虚。

五是在依法合规，廉洁自律方面，《准则》明确从业(yè)人员(yuán)应树(shù)立依法合规、遵德展业理念，敬畏法纪，尊崇 宪法，严格遵守法律(lǜ)法规(guī)、监管规定、行业自(zì)律规则(zé)以(yǐ)及所在机构的规章制度，自觉(jué)接受监管和(hé)自律管理，始终坚(jiān)持(chí)廉洁从业，在开展业(yè)务(wù)及相(xiāng)关商业活动中，保持清爽规矩的共事关系、客(kè)户(hù)关系、政商关系，自觉抵制直接(jiē)或者间(jiān)接(jiē)向他人(rén)输送、谋取不正当利益的行为，不违法乱纪，不胡作非为。

六是在尊重包容，共同发展方面，《准(zhǔn)则》提出从业人员应恪守职业(yè)道德，规矩(jǔ)做事、踏实做人，尊重客户、合作伙伴、竞(jìng)争对手(shǒu)及社会公众等利益相关方，不偏不倚，客观公正
，尊重和包容不同(tóng)的意见及文化、语言、专业等背景(jǐng)差异，共同营造没有歧视(shì)和偏(piān)见的行业发展(zhǎn)环境，做有格局、有担(dān)当、令 人尊重(zhòng)的从(cóng)业人员。

从业人员应规范言行(xíng) 珍惜(xī)行业声誉

中国证券业(yè)协(xié)会要求，各证券(quàn)公司及其子公(gōng)司(sī)、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相(xiāng)关证券经(jīng)营机构要切实提高政治站位，增强大局意(yì)识，坚(jiān)持以(yǐ)人民为中心，准确(què)把握“五(wǔ)要五不”的深刻内涵，做好金融“五篇大文章”，积极履行(xíng)从业(yè)人员职业道德建设主体责(zé)任(rèn)，加强从业人员管理，对存在违法违(wéi)规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不 断净化从业人员队伍(wǔ)。@券商从业人员，职业道德准则发布从业人员应当按照《准则》要求(qiú)，规(guī)范言行(xíng)，珍惜行(xíng)业声誉、公司声誉和个(gè)人声誉(yù)，坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不(bù)良行为，积极践行“五要(yào)五不”中国特色金融文化，保护投资者合法权益，展现从业人员的 良好风貌。

“五要五不”源于今年(nián)1月的省(shěng)部级主要(yào)领导干部推动金融高(gāo)质量发展专题研(yán)讨班开班式上，会议
指(zhǐ)出，推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治(zhì)和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功 近利(lì)；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

根(gēn)据规(guī)定(dìng)，各家(jiā)券商应加强人员管理(lǐ)制度建设(shè)，对照《准则》要求于(yú)2025年3月31日前更新完善相关制度文件(jiàn)，并至少组织1次面
向全员(yuán)的职业(yè)道德宣(xuān)导活动。相关(guān)制度中应建(jiàn)立形成(chéng)道德模范、先(xiān)进典型(xíng)的正(zhèng)向激(jī)励机制，明确
违反《准则》行为的警示、惩戒(jiè)措施。同时，需要及时、准确、完整地向中国证券业协会报送人员受表彰(zhāng)等正面信(xìn)息和受处分情况等负面信息，形成有效(xiào)声誉约束，不得以
相关人员已离职为由规避(bì)声誉信息报送职责。各(gè)证券公司 及相关子公司还应对照《准则(zé)》，完善(shàn)、细化员工考核中有(yǒu)关职业道(dào)德、廉洁从业等方面的(de)指标，促进文(wén)化建设考核内容(róng)落实落细，不流于形式。证券公司落实《准则》及本通知情况应 纳入公司文化建(jiàn)设实(shí)践(jiàn)年度报(bào)告予以公示。

在声誉风险防(fáng)范(fàn)方面，中国
证券业协会(huì)要求，各家(jiā)券商应高度重视(shì)公司(sī)人员不(bù)当行为(wèi)引发的声誉事件，及时(shí)总结梳(shū)理可能影响公司声誉(yù)的风险驱动因素，完善风险管理预案，建立健全快速响应、稳妥有 效的声誉风险处置(zhì)机制，主动维护、巩固和(hé)提(tí)升公司声誉(yù)，展现从业(yè)人(rén)员的良好风貌和行业良好形(xíng)象。

中国证券业协会表示(shì)，《准则》在体现与中国特色金融文
化保持一致 的基础上，尊重行业特点，形成(chéng)具有证 券行(xíng)业特色的道德(dé)准则以及(jí)针对证券从业人员(yuán)的特定(dìng)展业要求，引导从(cóng)业人员珍惜职(zhí)业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。

记者了解到，下一步中国证券业协会将通过起草《证券从业(yè)人员职业道德(dé)手册》，组织行业培(péi)训交流，集中展示行业先进个人、道德模范等方式加强从
业人员对《准则》的理解(jiě)，促进从业人员深刻认识职(zhí)业道德建设的重要(yào)性，提(tí)高从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性。

校对：苏焕(huàn)文

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