自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记(jì)者从业内(nèi)获悉，近日，多地(dì)证监局下发(fā)通知，要求辖区内私募进行相关自查。此外，监(jiān)管部门对(duì)于私募的现场检查工作仍(réng)在持续推进中。

有业内人士(shì)指出(chū)，私(sī)募业强化监管已是大势(shì)所趋，在“扶优限劣”的导向下，一批存在问题的中小私募将会加(jiā)速出(chū)清。

多地监管部(bù)门要求(qiú)私募(mù)自查

8月26日，四川证(zhèng)监局(jú)发布通知，组织开展私(sī)募基金管理人(rén)信息报送自查工作，要求(qiú)辖区私募基金管理人(rén)据实填写并上传(chuán)《信息报送(sòng)自(zì)查情况表》。对于表(biǎo)中所列信息与中基协登记信息(xī)不一致的(de)，四川证监局要求机构在(zài)填表时(shí)注(zhù)明(míng)计划整改时间，最晚整(zhěng)改时限不得晚(wǎn)于10月31日。

同样在8月(yuè)21日，江(jiāng)苏证监局下发通知(zhī)，宣布开展(zhǎn)私募基金管(guǎn)理人合规(guī)自查。江苏证(zhèng)监局在通知中称，经排查，发现部分私募基金管理人存在以下异常情况：（一）工商与中基协登记(jì)的机构名称不一致；（二）工商与中基(jī)协登记(jì)的法人代表人不一致；（三）工商与中基协登记的出(chū)资人名称不一致；（四）专职员工人数(shù)不(bù)足5人自查、现场检查、整改……私募业监管加强；（五）法定代表人、执行事(shì)务合伙人或其(qí)委派代表职(zhí)务空缺；（六）合规风控(kòng)负责人职(zhí)务空缺。江苏证监局(jú)要求私募管理人及时开展(zhǎn)合规自查，认真填写(xiě)《合规自查表》和《公(gōng)司情(qíng)况说明》，并及时(shí)上报。

而在(zài)更早(zǎo)的8月9日，中基协发送《关于私募基金管(guǎn)理人向协会履行信息变更报送手续的提示(shì)》，要求私募基金管(guǎn)理人以下信息发生变更时，应当及时向协会履行变更手续(xù)：（一）名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信息；（二）股东(dōng)、合伙人、关联方；（三）法定代(dài)表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派(pài)代表；（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人。中基协(xié)要(yào)求各机构做好自查，如发现相关事项已变更但(dàn)尚未向协会提交变更申请的，应按照有关规定及时向协会履行信息变更报送手续。

除了要求自查，监管(guǎn)部门还(hái)在持续加强对于相关私募的现场检查工作。有私募人士向券商中国(guó)记者(zhě)表示(shì)，监管在该(gāi)私募现场检查(chá)时，主要检查了(le)投资交易方面的情况，特别是交易(yì)决策流(liú自查、现场检查、整改……私募业监管加强)程(chéng)和关(guān)联交易等问(wèn)题，另外(wài)还对(duì)投资者信息披露问题进行了检查。“如(rú)果是常规现场检查，监管是为了帮(bāng)助私募‘体检’，协助其更合(hé)规经营(yíng)。”

私(sī)募(mù)业加速出清

私募业强化监管(guǎn)已是大(dà)势所(suǒ)趋，在这样的(de)背景下，行业正在加速出清。

据中基(jī)协网(wǎng)站信息，截至8月30日，今年共有94家私募在协会完成(chéng)登记，较去年同期锐减超过七成，其中新登记证券类(lèi)私(sī)募仅有32家。今(jīn)年来已注销私募(mù)1198家，其(qí)中证券类私募、股权类私募分(fēn)别有386家、770家。在注销类型上(shàng)，协会注销、主动注销、12个月无在管注销的分别有359家、702家(jiā)、127家。仅8月2日当天，就有170家(jiā)私(sī)募管理人被(bèi)注销，注销(xiāo)类型(xíng)均为“协会注销”。

在(zài)业内人士看(kàn)来，“伪私募”“乱私募”的加速出(chū)清，有助于促(cù)进行业健康持续发展，越来越多私募机构将进一步强化合规意识(shí)，提高合规风控水平。

中基协公(gōng)布(bù)的7月私募基自查、现场检查、整改……私募业监管加强金管理人登记(jì)及产品备(bèi)案月报显示，截(jié)至2024年7月(yuè)末(mò)，存续私募基金(jīn)管理人(rén)共有(yǒu)20732家，管理基金(jīn)数量150543只，管理基金规模19.69万亿元。其中，私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人8186家；私募股权、创业投资基金管理人12316家；私募资产配置类基金管理人8家；其他私募投资基金管理人222家。

校对：冉燕青

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